Legal
- Vertragsmanagement
- Muster-Dokumentation und Musterverträge (AGBs, NDAs und Arbeitsverträge)
- Rechtliche und Compliance-Prüfung der Dokumentation für Finanzprodukte
- GAP-Analyse zur Anpassung an die neuen regulatorischen Anforderungen
- interne Schulungen
FINMA und Aufsichtsrecht
- FINMA Bewilligungen beantragen (Institut- und Produktebene)
- Überprüfung der Einhaltung von Bewilligungsvoraussetzungen
- Meldungen über Änderungen in der Organisation, Ad-Hoc Meldungen im System EHP
- Jährliche IKS-Analyse
- Jährliche GwG Risikoanalyse
- Jährliche Marktverhaltensregeln Analyse
- Erfassung und Begleitung der FINMA Datenerhebungen
- Jährliche GwG Risikoanalyse
- Jährliche Marktverhaltensregeln Analyse
- Erfassung und Begleitung der FINMA Datenerhebungen
COMPLIANCE
- Auslagerung gesamter Compliance- Prozesse sowie des operativen Risikomanagements
- Auslagerung einzelner Aufgaben wie der Funktion von Legal, Compliance-Beauftragten, des AML-Beauftragten bzw. des Datenschutzbeauftragten
- Erstellung, Gestaltung und Implementierung von Corporate Governance, Reglementen, internen Richtlinien und Arbeitsanweisungen, Entwicklung und Verbesserung der Kontrollinstrumente (IKS)
COMPLIANCE AUFGABEN IM EINZELNEN
- Onboarding und Third-party Due Diligence
- Vermarktung und Platzierung von Finanzprodukten und KKA
- Kontrollen nach FIDLEG (Suitability), Kundensegmentierung
- Kontrollen der Dokumentation von Finanzprodukten und Fonds
- Einhaltung von Cross-Border Regeln
- Beschwerdemanagement
- AML-Transaktionsüberwachung und periodische Screenings
- FATCA Compliance
- Marktverhaltensregeln und Insiderhandel
- Sanktionen
- Vermarktung und Platzierung von Finanzprodukten und KKA
- Kontrollen nach FIDLEG (Suitability), Kundensegmentierung
- Kontrollen der Dokumentation von Finanzprodukten und Fonds
- Einhaltung von Cross-Border Regeln
- Beschwerdemanagement
- AML-Transaktionsüberwachung und periodische Screenings
- FATCA Compliance
- Marktverhaltensregeln und Insiderhandel
- Sanktionen